Государственное регулирование ВЭД осуществляется различными средствами, в том числе посредством нетарифного регулирования. Для регулирования экспорта и импорта отдельных товаров применяются такие меры, как количественные ограничения (квоты), разрешительный порядок ввоза и вывоза (лицензирование), ограничение числа предприятий, имеющих право заключать сделки на внешнем рынке (регистрация спецэкспортеров). Предусмотрена также возможность введения государственной монополии на торговлю отдельными видами продукции. В этом случае устанавливается особый порядок выдачи лицензий на экспортно-импортные операции исключительно государственным предприятиям. Остановимся сначала на регулировании ВЭД в целях поддержания рыночного равновесия. Раскрывая механизм действия названных инструментов нетарифного регулирования, нужно определить: что понимается под понятием квотирование и лицензирование? Внешнеторговая квота - это количественное ограничение объема продукции определенного вида, которая может быть ввезена в страну или вывезена из нее. Лицензирование предполагает практику, предписывающую получать в качестве предварительного условия для импорта и экспорта разрешение, которое не предоставляется свободно или автоматически. Квотирование и лицензирование внешней торговли может преследовать две цели: защиту национальных интересов, не связанных или косвенно связанных с экономикой (безопасности, окружающей среды, культурного достояния и т. д.) и защиту национального рынка от дезорганизующего импорта или экспорта. Квотирование и лицензирование являются методами количественных ограничений экспорта и импорта, которые могут вводиться в исключительных случаях Правительством Российской Федерации в целях:

• обеспечения Федерации с учетом состояния на внутреннем товарном рынке;
• защиты внутреннего рынка Российской Федерации в связи с нанесением ущерба или наличием угрозы причинения ущерба производителям товара или непосредственно конкурирующих товаров на территории Российской Федерации. При этом Постановления Правительства Российской Федерации о введении количественных ограничений экспорта и импорта принимаются и официально публикуются не позднее чем за 3 месяца до введения этих ограничений в действие.

Квотирование экспорта используется в тех случаях, когда цены данного товара на внутреннем рынке ниже, чем на мировом. В результате при неограниченных масштабах экспорта может возникнуть его нехватка на внутреннем рынке. Подобная ситуация была весьма типична для России, поэтому квотирование экспорта до недавнего времени широко применялось в нашей стране. Число квотируемых товаров, однако, сокращалось по мере приближения внутренних цен к мировым. Что касается лицензирования и квотирования импорта, то импортная квота, ограничивая ввоз в страну иностранных товаров, приводит к расширению спроса на продукцию национального производства. Использование квоты позволяет точно ограничить объем импорта, в отличие от импортного тарифа. В то время как повышение таможенных пошлин может увеличить общую сумму импортных платежей, введение квоты гарантирует их сокращение. Поэтому квотирование позволяет бороться с дефицитом платежного баланса более эффективно, чем тарифный протекционизм. Однако импортная, квота может быть полезна лишь при наличии свободной конкуренции на внутреннем рынке квотируемого товара. В противном случае предприятие, монополизирующее внутренний рынок, будет поддерживать высокие цены в условиях искусственно созданного дефицита на данную продукцию. Это одна из причин, по которым квотирование импорта сегодня в России применяется мало. Внести конкуренцию в распространение квот позволяют конкурсы и аукционы. Постановление Правительства Российской Федерации "О порядке проведения конкурсов и аукционов по продаже квот при введении количественных ограничений и лицензирования экспорта и импорта товаров (работ, услуг) в Российской Федерации" от 31.10.96 года № 1299 определило механизм применения количественных ограничений, а также утвердило "Положение о порядке проведения конкурсов и аукционов по продаже экспортных и импортных квот при введении Правительством Российской Федерации количественных ограничений" и "Положение о Межведомственной комиссии по организации проведения конкурсов и аукционов по продаже экспортных и импортных квот". Главной задачей этого органа является оптимальное размещение экспортных квот путем проведения среди российских участников внешнеэкономической деятельности конкурсов или аукционов с соблюдением принципов гласности, объективности оценки, единства требований и создания конкурентных условий. Выполнение данной задачи связано с осуществлением следующих действий: опубликование объявления о проведении конкурса или аукциона, разработка и утверждение правил проведения конкурсов и контроль за их выполнением, анализ и обобщение заявки на участие в конкурсах и аукционах, формирование банка данных об участниках конкурсов и аукционов, установление объема квот для аукционной продажи на биржах и стартовой цены лотов, ведение реестра участников конкурсов и аукционов, осуществление учета реализованных товаров в счет квот, выставляемых на конкурсы и аукционы, обобщение и анализ результатов проведенных конкурсов и аукционов, осуществление разработки конкурсной, проведение оценки конкурсных предложений и определение победителя конкурса, рассмотрение конфликтных ситуаций, возникших в результате проведения конкурсов и аукционов. Состав Межведомственной комиссии утверждается Правительством Российской Федерации. Решения, принимаемые Межведомственной комиссией в пределах ее компетенции, являются обязательными для всех органов исполнительной власти, представленных в данной Комиссии, а также для российских участников внешнеэкономической деятельности. При этом руководителем Межведомственной комиссии является один из руководителей МВЭС РФ. Организация и порядок проведения конкурса предполагает наличие конкурсной документации. Коммерческая часть конкурсной документации включает сведения о цене товара и порядке ее определения, условий поставки, условий платежа и графика платежей, источников финансирования, расчетов эффективности поставок товара, размера отчислений в федеральный бюджет. Конкурсное предложение сопровождается банковской гарантией или платежным документом, подтверждающим внесение участником конкурса на специальный счет МВЭС РФ безусловного и безотзывного задатка, свидетельствующего о серьезности намерения претендента участвовать в конкурсе и обеспечивающего выполнение условий конкурса. Недопущение к участию в конкурсе распространяется на претендентов, находящихся в состоянии банкротства, реорганизации или ликвидации, сообщивших о себе недостоверные сведения, а также не представивших банковскую гарантию или платежный документ о внесении безусловного и безотзывного задатка на специальный счет в МВЭС РФ. Конкурс может быть как открытым, так и закрытым. Открытый конкурс предполагает конкурс, в котором могут принимать участие любые участники внешнеэкономической деятельности. При этом по решению Межведомственной Комиссии открытый конкурс может проводиться с предварительной квалификацией. Закрытый конкурс в свою очередь представляет собой конкурс, в котором могут принимать участие только российские участники внешнеэкономической деятельности, получившие официальное приглашение Межведомственной Комиссии. По итогам рассмотрения представленных предложений предпочтение отдается участникам внешнеэкономической деятельности, способным реализовывать квоту на наиболее выгодных для Российской Федерации экономических условий. Основными критериями отбора при рассмотрении конкурсных предложений являются прежде всего сроки внесения и размер поступлений и платежей в федеральный бюджет, отсутствие просроченной задолженности перед федеральным бюджетом, гарантии выполнения условий конкурса, опыт работы участника конкурса с данным товаром во внешнеторговой сфере. Право на вывоз квотируемого товара должно быть подтверждено экспортной лицензией. Выписка из протокола об объявлении победителя конкурса является документом, подтверждающим право участника внешнеэкономической деятельности-победителя конкурса, на оформление лицензии. Порядок оформления лицензии определен "Положением о порядке лицензирования экспорта и импорта товаров (работ, услуг) в Российской Федерации" утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 31.10.96 года. Аукционная продажа экспортных и импортных квот проводится российскими товарными биржами на основании соглашения о взаимодействии между этими биржами и МВЭС РФ. Межведомственная комиссия информирует биржи об объемах общих квот, предназначенных для продажи. Биржам запрещено осуществлять координацию деятельности между участниками аукциона, которая имеет своим результатом ограничение конкуренции; все участники аукциона должны быть ознакомлены с правилами аукциона в приемлемый срок до начала его проведения; исключение из состава участников лиц, имеющих право участвовать в аукционе, может быть осуществлено только в случаях нарушения данными участниками установленных правил проведения аукциона; ни одному из участников аукциона не могут быть созданы преимущественные условия, в том числе по доступу к конфиденциальной информации и по уменьшению платы за участие в аукционе; установлен запрет на приобретение более 35% объема квоты, выставляемой на продажу, со стороны одного лица или группы. Основанием для проведения аукционов являются заявки и оценки эффективности ранее проведенных биржами аукционов. Данные факторы используются Межведомственной комиссией для определения объемов общих квот для аукционной продажи, установления стартовой цены продажи на аукционе квот и доведения данной информации до уполномоченных МВЭС РФ в регионах РФ. Признанный победителем аукциона участник внешнеэкономической деятельности подписывает протокол о его результатах, который имеет силу договора. Победитель аукциона получает сертификат на основании банковского подтверждения об оплате аукционной стоимости лота. Срок действия такого сертификата не может превышать срока действия квоты, а также продлеваться. Владелец сертификата имеет право передавать его для повторной аукционной продажи, сдав его Межведомственной комиссии. Сертификат, выдаваемый МВЭС РФ через своего уполномоченного в регионе РФ, а также заявление экспортера и импортера как участников внешнеэкономической деятельности на один вид товара в соответствии с ТН ВЭД, является основанием для получения лицензии со стороны МВЭС РФ. При этом установлен запрет на передачу другим лицам данных лицензий. Средства, полученные от аукционной продажи квот, перечисляются в федеральный бюджет. В случае, если победитель аукциона не сумел в установленные сроки реализовать экспортные или импортные квоты, приобретенные на аукционе, средства, внесенные в федеральный бюджет государства не возвращаются. Кроме квотируемых товаров лицензированию подлежат: экспорт и импорт товаров и технологий военного и двойного (мирного и военного) назначения; экспорт и импорт специфических товаров; ядерных материалов, драгоценных металлов и камней, наркотических и психотропных средств, ядов. В двух последних случаях речь идет о защите уже не экономических, а других национальных интересов. Поэтому сделка нуждается в одобрении соответствующих государственных органов. Основанием для получения лицензии является:

• для товаров двойного назначения - заключение Комиссии по экспортному контролю РФ;
• для специфических товаров - решение соответствующего министерства или ведомства.